| 設(shè)計、經(jīng)驗和變革：做好IT戰(zhàn)略規(guī)劃的三要素 |
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01 IT戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)涵 ? IT規(guī)劃是“企業(yè)信息化戰(zhàn)略規(guī)劃”的簡稱，是指在理解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和評估企業(yè)IT現(xiàn)狀的基礎(chǔ)，結(jié)合所屬行業(yè)信息化方面的實踐和對最新信息技術(shù)發(fā)展的認(rèn)識，提出企業(yè)信息化建設(shè)的遠景、目標(biāo)和戰(zhàn)略，以及具體信息系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計、選型和實施策略，全而系統(tǒng)地指導(dǎo)企業(yè)信息化建設(shè)，滿足企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的需要。
通常而言，IT規(guī)劃是指信息技術(shù)戰(zhàn)略規(guī)劃，它包括兩個部分：信息技術(shù)戰(zhàn)略的制定和信息技術(shù)實施計劃的制定。信息技術(shù)戰(zhàn)略由以下部分組成：IT使命，IT遠景目標(biāo)，中長期目標(biāo)和策略路線與原則等內(nèi)容。信息技術(shù)實施計劃是指落實信息技術(shù)戰(zhàn)略而制定的中長期的詳細(xì)實施計劃，它包括：信息化項目劃分和路線圖，項目投資收益分析和信息化組織制度建設(shè)計劃等內(nèi)容。 02 IT戰(zhàn)略規(guī)劃的三個視角
1. 設(shè)計視角 自70年代以來，隨著信息系統(tǒng)在企業(yè)中越來越廣泛的運用，許多專家和企業(yè)界開始了對信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃方法的探索和研究，并且形成了許多信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的方法，比較典型的方法有企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法BSP方法和基于企業(yè)架構(gòu)的方法如TOGAF等。
企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃法(Business System Planning，BSP)是IBM在20世紀(jì)70年代提出的，其核心是對企業(yè)進行自上而下的目標(biāo)識別和細(xì)分，通過識別企業(yè)目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程和數(shù)據(jù)分析，圍繞企業(yè)流程和數(shù)據(jù)進行規(guī)劃，然后再自下而上的進行數(shù)據(jù)建模、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的設(shè)計以支持企業(yè)目標(biāo)的實現(xiàn)。
開放組架構(gòu)框架(The Open Group Architecture Framework，TOGAF)是一個開放的、標(biāo)準(zhǔn)化的架構(gòu)框架。為企業(yè)信息化架構(gòu)的開發(fā)提供了一個詳細(xì)的方法和相關(guān)支持資源的集合。TOGAF的核心是TOGAF架構(gòu)開發(fā)方法，描述了企業(yè)架構(gòu)的詳細(xì)開發(fā)步驟，其方法以需求為中心，在總體框架和規(guī)劃原則的前提下，從架構(gòu)遠景出發(fā)，經(jīng)過業(yè)務(wù)架構(gòu)分析，確定包含應(yīng)用架構(gòu)、信息架構(gòu)和技術(shù)架構(gòu)等內(nèi)容的企業(yè)目標(biāo)架構(gòu)。以信息化現(xiàn)狀作為基準(zhǔn)企業(yè)架構(gòu)，對照目標(biāo)企業(yè)架構(gòu)作差異性分析，制定企業(yè)信息化建設(shè)適應(yīng)性改造和和遷移計劃，分析實施方案中不同項目的優(yōu)先權(quán)，評估各個項目的依賴程度、遷移費用、收益等，最終并形成具體的實施計劃。
這些方法都與IT戰(zhàn)略的設(shè)計視角有關(guān)，認(rèn)為IT戰(zhàn)略可以通過設(shè)計來實現(xiàn)的人通常具有如下假設(shè)：
(1)盡管企業(yè)信息化要考慮的因素很多，但我們可以通過一定的方法來理解他們，通過對企業(yè)業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和目標(biāo)的分析，對企業(yè)業(yè)務(wù)流程的整理，考慮企業(yè)信息化的各種商業(yè)場景，使用企業(yè)建模等工具和分析方法。lT戰(zhàn)略的制定過程被看成是一個結(jié)構(gòu)化的分析和推理過程。
(2)通常而言，IT戰(zhàn)略規(guī)劃包括兩個部分：IT戰(zhàn)略(IT Strategy)的制定和IT實施計劃的制定。前者偏重戰(zhàn)略方向，后者偏重具體實施。根據(jù)具體實施計劃組織實施IT建設(shè)，lT戰(zhàn)略決策和戰(zhàn)略實施是分開的。
(3)既然我們可以通過結(jié)構(gòu)化分析方法來了解企業(yè)信息化所要面對的情況，那么企業(yè)高層管理層就能做出正確的決策，項目實施者也就會自然而然地接受IT規(guī)劃的結(jié)果，從而推進企業(yè)信息化的開展。
(4)企業(yè)信息化是一把手工程，涵義是企業(yè)的最高領(lǐng)導(dǎo)要高度重視和參與。在資金和人力上給予支持，企業(yè)核心領(lǐng)導(dǎo)層的高度參與被認(rèn)為是企業(yè)信息化成功的必要因素。
(5)我們可以通過信息工程的手段來管理項目，通過技術(shù)手段來評估項目的成敗。
總之，設(shè)計視角(Design Len)認(rèn)為lT戰(zhàn)略的制定是一個模型驅(qū)動的，結(jié)構(gòu)化的分析過程。但設(shè)計視角面臨的一個最大問題是：它是否能夠準(zhǔn)確和充分地捕捉和描述企業(yè)的信息化需求和流程。我們認(rèn)為設(shè)計視角很有用，但并不是充分。對其他視角的了解將有助于掌握IT戰(zhàn)略規(guī)劃過程的全貌，并有助于了解處理IT戰(zhàn)略規(guī)劃問題的復(fù)雜性。
2. 經(jīng)驗視角 一般認(rèn)為企業(yè)IT戰(zhàn)略是組織高層經(jīng)過仔細(xì)分析后得出的，但戰(zhàn)略的制定也必然也是個人和集體經(jīng)驗的結(jié)果，同時也會受組織文化的影響。
經(jīng)驗和偏見：個人經(jīng)驗是人們長期建立起來的理解他們所處環(huán)境的思維(認(rèn)知)模式。當(dāng)人們遇到問題時，會以自己過去的經(jīng)驗為基礎(chǔ)，并根據(jù)固有的思維來解決問題。人們通常也根據(jù)過去的事情來理解新問題，并用過去的經(jīng)驗解決新問題，從而有可能導(dǎo)致偏見。
集體經(jīng)驗與組織文化：組織文化是組織成員共有的基本假定和信念，在不知不覺中發(fā)生作用，并與一種相當(dāng)然的方式行成對組織和周嗣環(huán)境的看法。集體經(jīng)驗通常表現(xiàn)為隨著時間的推移而形成的組織慣例。制度理論家認(rèn)為組織和制度里“本該如此”的假設(shè)可能會束縛開展業(yè)務(wù)的方式和戰(zhàn)略的制定。組織在創(chuàng)新和變革(比如IT戰(zhàn)略的實施可能涉及企業(yè)業(yè)務(wù)重組和流程再造)時，需要質(zhì)疑和挑戰(zhàn)這些挑戰(zhàn)，這會使那些不歡迎創(chuàng)新和變革的人感到不安，感到存在受到威脅。
委托代理問題：根據(jù)決策理論，在信息不充分的條件下，管理者的決策相當(dāng)大程度上是基于在自身以往的類似經(jīng)驗上所形成的對未來結(jié)果的預(yù)期上的，這種預(yù)期帶有相當(dāng)大的非理性成分。由于信息化效果的衡量與監(jiān)管十分困難，組織內(nèi)部會出現(xiàn)委托代理問題，管理層可能對信息化過程施加影響使其為自身利益服務(wù)。當(dāng)管理層預(yù)期自身利益或職權(quán)管治的基礎(chǔ)受到損害的時候，管理層必然阻撓組織利益最優(yōu)決策，并施加壓力影響信息化進程和組織變革的進行，維護當(dāng)前的組織架構(gòu)及治理結(jié)構(gòu)。而且當(dāng)這些利益既得者處于組織信息化決策者地位時，信息化的進程與信息技術(shù)的取舍必然是朝著有利于其利益或能夠加強其管治優(yōu)勢地位的方向進行。這樣，管理層就通過與技術(shù)的相互作用而達成與組織的互動，從而使信息化與組織變革朝有利于自身方向發(fā)展，并最終影響組織變革的最終效果。因此，信息化的最終結(jié)果往往不是組織最優(yōu)的，而是管理層利益與組織利益博弈的結(jié)果。
企業(yè)通過參照行業(yè)IT治理最佳實踐(例如COBIT IT治理模型)，制定適當(dāng)?shù)腎T治理機制可以幫助組織解決這些問題，使得在信息化過程中的管理者行為得到合理的監(jiān)管與控制，從而保證組織信息化進程運行在與公司戰(zhàn)略目標(biāo)一致的軌道上。lT治理的主要任務(wù)是：保持IT與業(yè)務(wù)目標(biāo)一致，推動業(yè)務(wù)發(fā)展，促使收益最大化，合理利用IT資源，對IT相關(guān)風(fēng)險作適當(dāng)管理。根據(jù)美國IT治理協(xié)會的定義，IT治理是一種引導(dǎo)和控制企業(yè)(組織)各種關(guān)系和流程的結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)安排旨在通過平衡信息技術(shù)及其流程中的風(fēng)險和收益，增加價值以實現(xiàn)企業(yè)日標(biāo)。
3. 演變(進化與變革)視角 上面二種視角沒有提及創(chuàng)新和新思想，人們常常通過模仿和借鑒產(chǎn)生新的想法和做法。從復(fù)雜性理論和進化論理論的角度來看，戰(zhàn)略(包含IT戰(zhàn)略)是在企業(yè)內(nèi)部與外部存在的差異性和多樣性的基礎(chǔ)上產(chǎn)生。在企業(yè)信息化規(guī)劃制定過程中，還必須考慮企業(yè)信息化發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律。
美國哈佛大學(xué)教授諾蘭(Nolan R.L.)于20世紀(jì)80年代，提出一個實現(xiàn)企業(yè)信息化的階段模型即諾蘭模型。諾蘭模型把一個組織的計算機應(yīng)用從初級到成熟的成長過程劃分成了初裝、蔓延、控制、集成、數(shù)據(jù)處理和成熟六個不同階段，并總結(jié)出了每個階段的特征和發(fā)展策略，對后來各個組織信息系統(tǒng)的建設(shè)和發(fā)展起到了很好的指導(dǎo)作用。
根據(jù)企業(yè)信息化的最新進展，企業(yè)信息化過程可劃分成以下幾個階段：
圖1 企業(yè)信息化的六個階段
(1)手工作業(yè)自動化：計算機作為業(yè)務(wù)部門代替手工作業(yè)的工具，完成數(shù)據(jù)采集，報表打印，數(shù)據(jù)傳遞等功能;
(2)職能部門信息化：信息系統(tǒng)在業(yè)務(wù)部門得到應(yīng)用并發(fā)揮作用，如財務(wù)管理，進銷存管理等。
(3)信息資源整合：建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，通過信息資源的整合，實現(xiàn)企業(yè)的綜向業(yè)務(wù)管控。 (4)企業(yè)流程重組：利用信息系統(tǒng)橫向整合業(yè)務(wù)流程，幫助企業(yè)實現(xiàn)扁平化管理。
(5)決策支持流程優(yōu)化：利用信息手段充分挖掘業(yè)務(wù)能力，有效支持企業(yè)決策。
(6)驅(qū)動業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新：新技術(shù)開發(fā)促進新的管理理念和管理手段。比如整合外部供應(yīng)鏈，開展電子商務(wù)等。
研究表明，信息資源整合階段和企業(yè)流程重組這二個階段往往不是嚴(yán)格區(qū)分的，這二個階段也是很多企業(yè)信息化發(fā)展的瓶頸。一個企業(yè)能成功通過信息系統(tǒng)實現(xiàn)“綜向業(yè)務(wù)管控和橫向流程整合”一般要具備如下條件：
(1)企業(yè)通過前幾個階段的信息化工作積累了很多寶貴的經(jīng)驗和教訓(xùn)，初步建立了一支有力的IT管理團隊;
(2)企業(yè)有很好企業(yè)治理結(jié)構(gòu);
(3)外部有市場的壓力，內(nèi)部達成了信息化建設(shè)的共識。
03 企業(yè)架構(gòu)驅(qū)動的IT規(guī)劃流程
IT規(guī)劃的核心是企業(yè)架構(gòu)(Enterprise Architecture，EA)設(shè)計。EA研究如何將業(yè)務(wù)功能與需求映射到IT系統(tǒng)，并為選擇、設(shè)計、開發(fā)和部署企業(yè)所有的IT系統(tǒng)提供一種符合企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)功能需求的平衡方法。TOGAF對企業(yè)架構(gòu)的定義是。信息系統(tǒng)各組件的結(jié)構(gòu)及其關(guān)系，以及指導(dǎo)其設(shè)計和演化的原則和方針?！蓖ǔＦ髽I(yè)架構(gòu)可劃分成業(yè)務(wù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)、數(shù)據(jù)架構(gòu)、技術(shù)架構(gòu)等四個子架構(gòu)?；谄髽I(yè)架構(gòu)的IT規(guī)劃流程如圖2所示，分為10個階段：
圖2 基于企業(yè)架構(gòu)lT規(guī)劃流程
規(guī)劃流程的設(shè)計視角：②一⑤是目標(biāo)架構(gòu)的開發(fā)，相當(dāng)于傳統(tǒng)IT規(guī)劃的信息技術(shù)戰(zhàn)略的制定。⑥一⑧是目標(biāo)架構(gòu)的實施計劃的開發(fā)。相當(dāng)于傳統(tǒng)lT規(guī)劃的信息技術(shù)實施計劃的制定。
規(guī)劃流程的經(jīng)驗視角：經(jīng)驗視角的分析表明，建立lT治理架構(gòu)是企業(yè)信息化順利實施的重要部分，這一方面體現(xiàn)在企業(yè)架構(gòu)設(shè)計本身需要一個過程框架(階段①)來保證企業(yè)架構(gòu)與企業(yè)戰(zhàn)略的一致性，同時也需要通過建立lT過程(階段⑧)來保證IT系統(tǒng)得到正確的運行和IT資源(數(shù)據(jù)、應(yīng)用、IT基礎(chǔ)設(shè)施和lT相關(guān)人員)得到正確的管理從而保證IT業(yè)務(wù)目標(biāo)的實現(xiàn)。
規(guī)劃流程的演變(進化與變革)視角：體現(xiàn)在二個方面，首先目標(biāo)企業(yè)架構(gòu)完成后向目標(biāo)架構(gòu)的遷移過程(階段⑦)可能要分解成多個步驟;第二，規(guī)劃過程本身也是個循序漸進的過程(階段②)。
04 結(jié)論
lT戰(zhàn)略規(guī)劃的制定是個復(fù)雜的過程，涉及到企業(yè)的戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)、技術(shù)、組織制度等各個方面。傳統(tǒng)上人們認(rèn)為IT規(guī)劃是一個自頂向下的結(jié)構(gòu)化的分析過程，可通過各種IT建模和分析工具來簡化復(fù)雜性。但為了保證IT戰(zhàn)略規(guī)劃的正確制定和順利實施，我們認(rèn)為在IT規(guī)劃過程還應(yīng)該考慮IT治理問題和信息化過程的循序漸進問題。
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